基金业法规 证券投资基金监管职责分工协作指引 为贯彻落实《证券投资基金法》及相关配套规定,落实《派出机构监管工作职责》,构建分工明确、协调配合、高效有序的基金监管体系,促进证券投资基金和证券市场规范发展,制定本指引。 01月16日 基金业法规 98 评论 阅读全文
基金业法规 证券投资基金管理公司管理办法 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规,制定... 12月25日 基金业法规 50 评论 阅读全文
基金业法规 证券投资基金管理公司治理准则(试行) 为了进一步完善证券投资基金管理公司(以下简称公司)治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券投资基金有关法律法规,制定本准则。 12月25日 基金业法规 45 评论 阅读全文
基金业法规 证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行) 为加强基金管理公司监察稽核工作,提高公司合法合规运作水平,根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定,现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式... 12月23日 基金业法规 185 评论 阅读全文
基金业法规 商业银行设立基金管理公司试点管理办法 为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号),保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证... 12月23日 基金业法规 114 评论 阅读全文
基金业法规 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益,根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规,制定本办法。 11月06日 基金业法规 63 评论 阅读全文
基金业法规 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,依据有关法律法规,制定本指导意见。 11月01日 基金业法规 31 评论 阅读全文
基金业法规 《私募投资基金管理人内部控制指引》 起草说明 《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)自颁布以来,对促进各类私募投资基金健康规范发展起了非常重要的作用。根据前述法律、规章相关规定,中国证... 10月28日 基金业法规 290 评论 阅读全文
基金业法规 私募投资基金管理人内部控制指引 为了引导私募基金管理人加强内部控制,促进合法合规、诚信经营,提高风险防范能力,推动私募基金行业规范发展,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理... 10月28日 基金业法规 108 评论 阅读全文
基金业法规 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中... 10月28日 基金业法规 215 评论 阅读全文